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如何选择正规监管的平台?带你全面认识外汇监管
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如何选择正规监管的平台?带你全面认识外汇监管

2019-5-15 20:14| 发布者: wfx88| 查看: 28| 评论: 0
摘要:   中国的外汇行业鱼龙混杂,这注定了选择平台成为一门技术活。信息的不对称和财经网站的过度商业化。投资者如何选择正规监管的平台?特别是代理商这一块,对平台的选择重视程度,要大于普通交易者。在普通的交易者 ...
  中国的外汇行业鱼龙混杂,这注定了选择平台成为一门技术活。信息的不对称和财经网站的过度商业化。投资者如何选择正规监管的平台?特别是代理商这一块,对平台的选择重视程度,要大于普通交易者。在普通的交易者看起来,只要平台商安全,能流畅交易,平台商之间的差别无外乎是点差和成本的区别。但是实际情况却比这复杂很多。那么交易者和代理商如何选择正规监管的平台?

  今天我们就认识一下几个关于外汇最权威和最常见的监管机构及其监管牌照。

  一:英国金融行为监管局FCA

  严格来说,英国FCA并没有将其监管牌照划分类别,真正意义上由FCA授予的监管牌照只有一类。在FCA官网上,正式获得FCA监管牌照的公司的状态一栏显示的都是“Authorised”

  所有想要获得该牌照的经纪商必须将公司的总部设立和注册在英国,FCA会授权这些外汇经纪商代表其客户在保管银行的客户隔离账户中持有和/或控制客户资金,但公司必须有足够的制度和控制措施,以确保客户资金和资产安全,也只有这类公司的客户资金才能享有由英国FCA提供的金融服务补偿计划(FSCS)的保护

  在欧洲的金融监管体系中,所有欧洲经济区(EEA)的国家都会受到MiFID法案的约束,该法案最主要的一项规定便是 -允许在任一欧洲经济区国家授权的投资公司有权在另一个欧洲经济区国家提供某些投资服务或进行某些投资活动,而不需要其他欧洲经济区国家监管机构的额外授权,这项权利被称为“通行证”,且该权利仅适用于欧洲经济区。

  也就是说,一家由塞浦路斯证监会授权和监督的经纪商只要在通知英国FCA后,就可以向英国客户提供某些投资服务,而不需要在英国设立持有当地执照的分支机构或代理商,即不需要额外的英国境内的外汇监管牌照。

  这样的公司被称为“欧洲经济区授权(EEA Authorised)”的公司,英国FCA官网上同样可以检索到这类公司的信息,他们在英国FCA的监管信息网站的Status栏上所显示的是“EEA Authorised”(如下图)。

  这种授权形式不允许金融服务公司持有和/或控制客户的资金(被称为“客户资金”),并确保代表客户保护客户的资金。并且在这类公司无力偿债或“违约”时,其英国客户无法享受FSCS补偿计划,他们只能向经纪商所在国家的监管机构提出赔偿申诉。

  由英国FCA正式授权和监管的英国外汇经纪公司可以允许其产品或服务(如在线交易平台)由第三方公司使用,并面向白标公司的客户群重新命名,称为“白标”。FCA要求其授权和监管的外汇经纪商(“白标提供商”)对白标公司的活动负责,并对白标公司的活动必须有足够的监督安排(即FCA不直接对白标公司进行监管)。

  如果经过重新包装的在线交易平台白标公司本身并不被FCA授权和监管,则不得持有和/或控制“客户资金”和保护客户资金。经授权的外汇经纪商担负的责任在于确保客户资金得到保护,并通常情况下通过托管银行持有和/或控制客户资金。如果客户希望对白标公司提出投诉,将是FCA授权和监管的公司负责处理客户的投诉。此外,客户如果对收到的回复不满意,则有权向金融调查专员服务处(Financial Ombudsman Service)投诉。如果客户希望就其资金提出索赔要求,而授权的外汇经纪商声明无力偿债或“违约”,客户的索赔将一定程度上被金融服务补偿计划(FSCS)覆盖;例如每人每公司每索赔的首个最高5万英镑索赔会100%补偿。

  二:美国全国期货协会NFA

  美国的外汇监管牌照由NFA授予,在NFA官网点击会员(Members)那一栏,我们可以看到NFA将会员资质分成了六类,

  六类分别是CPO(商品池子运营商)、商品交易顾问(CTA)、期货佣金商(FCM)、外汇交易商(FDM)、介绍经纪商(IB)以及掉期交易商(SD)。

  一家经纪商如果想要在美国进行外汇交易业务,就必须获得NFA的外汇交易商(FDM)资质,而如果想要提供零售外汇交易业务,则必须获得NFA的零售外汇交易资质(RFED)。

  目前,可以在美国提供零售外汇交易的交易商只剩下嘉盛集团、OANDA、盈透证券(IB)和TD Ameritrade。

  其中只有嘉盛集团、OANDA拥有NFA批准的零售外汇交易商资质,盈透证券已经于2016年宣布放弃美国零售外汇市场,且只有资产超过1000万美元的交易者才可以在盈透创建杠杆外汇仓位。

  截至今年10月,Interactive Brokers仍然在向CFTC报告零售外汇客户资金量;而TDAmeritrade只接受美国客户,且该公司只有少量零售客户资金在外汇交易中。

  所以,除嘉盛与OANDA外,任何一家声称自己拥有NFA牌照的经纪商很有可能获得的是外汇交易商之外的其他资质。

  三:澳大利亚证券投资委员会ASIC

  澳大利亚ASIC同样没有将监管牌照进行分类,但根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构(包括外汇机构)均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS License)。

  因此,正规的外汇交易平台必须持有AFSL(AustralianFinancial Services License),并拥有AFSL编号,此编号为6位数,只有具备了这个号码才会具有做金融衍生品的资格。

  除AFSL编号外,还有两种编号分别为ACN(Australian Company Number)和ABN(Australian Business Number),前者(ACN)编号为9位数,凡是在澳洲注册的任意一家公司都将得到此9位数的唯一编号;后者(ABN)为11位数,即2位数+ACN编号,用于报税。

  如在ASIC官网搜索外汇经纪商的信息,可以看到AFSL与ABN两个编号,如下图:5分钟,带你全面认识外汇监管机构及外汇牌照

  AFSL号码的机构都会有相应的ABN,ACN代码,但是只拥有ABN,ACN代码的机构不一定拥有AFSL号码,因此只有单独的ABN澳大利亚商业注册代码和ACN澳大利亚公司代码的公司是没有资格做金融衍生品的。

  四:CFTC美国商品期货交易委员会 (Commodity Futures Trading Commission,简称CFTC)

  1974年,美国国会组建了商品期货交易委员会(CFTC),作为一个独立的机构,CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移,该机构的使命被不断的更新和扩大,最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。

  1974年期货交易主要发生在农产品部门,CFTC的历史说明了在其他部门中,随着时间的推移,期货产业变得越来越丰富多彩的,今天,期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约;今天,CFTC确保期货市场的经济有效性,它所采取的手段包括鼓励市场竞争,保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害,保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管,CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。

  CFTC的任务是保护市场使用者免受欺诈、操纵和与商品、金融期权期货相关销售相关的滥用交易行为的侵害;培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场。

  CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。

  委员会有5位委员组成,这5位委员由总统提名,参议院批准,相互交叉服务五年,总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。

  上面我们已经给出了关于平台监管的详细信息,那么受以上权威监管机构监管的外汇平台有哪些?以下着重介绍几个历史悠久的人气外汇平台:

  1.HY兴业投资 我想了解

  HY兴业投资总部设立于英国伦敦,接受来自于英国金融市场行为管理局也就是FCA的监管,FCA是全球最严格的监管机构之一,其会监管HY兴业投资的运行情况,保证投资人的安全。

  HY兴业投资属于英国兴业资本市场有限公司名下,隶属于恒兴集团。恒兴集团成立时间为上世纪70年代,距今已经接近有将近50年的时间了,其一直在全球范围内从事专业的外汇零售业务和服务。

  HY兴业集团总部位于英国伦敦Throgmorton Street28号,目前在全球共设有55个分支机构或者办事处是香港历史最悠久的金融服务公司。

  HY兴业投资人在进入国内这么久的时间来,受到了很多用户的喜爱和青睐,并且积累了很好的口碑。

  2.FOREX嘉盛 我想了解

  嘉盛集团,为纽约证券交易所上市的嘉盛集团股份有限公司(GAIN Capital Holdings, Inc. NYSE 代号:GCAP) 所有。创始于1999年,嘉盛集团是全球网上交易行业引领者,自成立以来,嘉盛迄今已为来自全球 180 多个国家超过14万零售客户和机构投资者提供执行、清算、维护等服务和技术产品,资产超过15亿美金。致力于为全球个人投资者提供外汇、贵金属、股指等产品的透明报价及优质执行、高端交易工具、丰富的市场观点及教育资源。

  嘉盛平台拥有八大金融机构严格监管,嘉盛集团公司及其成员企业在全球范围内受下列机构监管:美国商品期货委员会 (CFTC)、国家期货协会(NFA)及证券交易委员会 (SEC);加拿大投资行业监管组织(IIROC);英国金融行为监管局 (FCA);澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) ;日本金融服务管理局 (FSA);香港证券及期货事务监察委员会 (SFC)。

  集团旗下供给五大类共几十种丰厚的出资商品,嘉盛中文网站向全球华人供给优异的交易平台。免费汇评图表、学习资本,和体系的在线训练。

  FOREX嘉盛集团是零售外汇交易职业中最大且最具盛名的品牌之一,其为全球范围内的外汇、黄金出资者供给全球外汇商场领导者之公正通明的报价,及优异的交易履行。FOREX嘉盛集团还为出资者供给专业的 图表、专家商场谈论、领先的交易东西,和丰厚的学习资本。

  3.IFX fxsol 我想了解

  FX Solutions是外汇交易市场中的主要造市商(PMM),并代表了当今世界外汇交易行业中的最高标准。FXSOL连续3年入选“INC500强。

  FX Solutions是美国商品与期货交易委员会(CFTC)注册的期货经纪商(FCM),并且还是美国期货协会(NFA)注册号为0312620的注册会员。

  在当前,日交易量高达15000亿美元的货币市场已经成为了全球范围内最大的市场。因为该市场的高度流动性和易变性,它为交易商们提供了相比其它市场更多的机会和优势。作为在这个行业中规模最大也是最享有盛誉的公司之一,对冲基金以及企业客户提供了一天24小时实时更新的报价信息,代表了当前最先进水平的交易软件,快速公平的交易实施功能以及全方位的客户服务。

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